（原标题：【原创】监管重拳出击 中山证券、申万宏源等5家券商收罚单）

深圳商报•读创客户端记者 邹晓

二月以来，监管层对于券商违规行为频频出手。近日，中山证券、申万宏源、平安证券、招商证券、长城证券等5家券商及相关从业人员收到监管层罚单。

深圳证监局发布《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。经查，中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部控制不严、薪酬递延、宣传合规不足等四大问题。根据相关规定，决定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。中山证券两名相关业务负责人也被采取监管措施。

目前，中山证券2023年业绩预告也完成披露，作为为数不多去年亏损券商，公司2023年亏损8434.93万元，相较于2022年亏损有所收窄。

此外，申万宏源证券、平安证券也被监管处罚。

两家券商违规事项均涉及债券发行。具体来看，申万宏源存在两项违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

平安证券则是在债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施，对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

因触及“证券从业人员违规炒股“红线，招商证券数十人被罚。

证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

公告显示，证监会惩戒包括五大方面，一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

除招商证券外，长城证券也因前高管违规炒股遭到点名。证监会披露的行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。

审读：汪蓓